EB-1C 申请中面临的最大挑战是什么？如何以有效策略避免RFE或拒签？ | 北美联合律师事务所 -专精国家利益豁免(National Interest Waiver, NIW), 杰出人才绿卡(EB1 Green Card)

北美联合律师事务所常期会收到来自公司及个人的EB1C跨国公司经理人类别的申请要求，在处理此类申请方面可谓经验丰富。因此，我们想趁此机会向大家详细介绍一下EB1C申请类别，谈谈申请这一类别将要面临哪些挑战，以及如何有效避免RFE或拒签。

法律界定如下：

法定语言—美国法典8 1153 (b)(1)(c)

An alien is described in this subparagraph if the alien, in the 3 years preceding the time of the alien’s application for classification admission into the United States under this subparagraph, has been employed for at least 1year by a firm or corporation or other legal entity or an affiliate or subsidiary thereof and the alien seeks to enter the United States in order to continue or render services to the same employer or to a subsidiary or affiliate thereof in a capacity that is managerial or executive.

此处的外国申请人（beneficiary）必须在申请前三年中需至少有一年在申请公司担任经理级以上的职位，且来美国之后将在美国的该公司相关企业中担任经理级以上的主管或经理职位。

需满足条件：

1）符合此资格的跨国企业经理人或主管在申请前三年中需至少有一年在申请公司担任经理级以上的职位，且来美国之后将在美国的该公司相关企业中担任经理级以上的职位（managrial or executive capacity）。

2）符合此资格的跨国企业经理人或主管必须在美国境外雇主的公司，子公司或者雇主附属公司担任主管或经理职务。

3）申请公司（petitioner）必须为美国雇主。需要提交雇主证明信（offer letter），无需提供劳工证。

4）申请公司（petitioner）运营时间最短为一年。

RFE 或拒签的两大理由

近年来，美国移民局发放RFE（补充材料）通知频繁提到两大理由: 1) 雇主无法证明其支付外国申请人（beneficiary）薪金的能力；2）雇主无法证明外国申请人（beneficiary）会担任主管或经理职位（managrial or executive capacity）。

支付能力

如果申请公司（petitioner）无法证明支付外国申请人（beneficiary）薪金的能力，美国移民局会直接拒绝。

A．法定语言再现

8 C.F.R. 204.5(g)(2) 指出：

Any petition filed by or for an mployment-based immirat which requires an offer of employment must be accmpanied by evidence that the prospective United States employer has the ability to pay the proffered wage. The petitioner must demonstrate this ability atthe time the priority at the time the priority date is established and coninuing until the beneficiary obtains lawful permanent residence. Evidence of this ability shall be either in the form of copies of annual reports, federal tax returns, or audited financial statements. In a case where the prospective United States employer employs 100 or more workers,the director may accept a statement from a financial officer of the organization which established the prospective employer’s ability to pay the proffered wage. In appropriate cases, additional evidence, such as profit/loss statements, bank account records,or personnel records, maybe submitted by the petitioner or requested by the service.

任何一份需要雇主证明信(offer letter)的职业移民申请都要出具证据，证实美国申请公司（petitioner）有能力支付薪金。从priority date确立之日起一直到外国申请人（beneficiary）获得合法永久居留身份之间这段时间，该申请公司（petitioner）都要能够证明公司具备稳定能力，可以支付外国申请人（beneficiary）指定薪金。类似证据包括：年度报告，联邦纳税申报单，或经审计的财务报表等文件的复印件。如果申请公司（petitioner）拥有员工100名以上，移民局官员也可能接受公司组织财务部负责人提供的申请公司（petitioner）支付能力声明。在某些情况下，法律服务机构也有可能要求申请公司（petitioner）提交其他证据，例如利润/损失报表，银行账户记录，人事档案等。

B．补充证据是指什么？

原始证据必须是以年度报告，联邦纳税申报单，或经审计的财务报表等文件为形式的复印件。掌握了这些证据，美国移民局会根据申请公司（petitioner）的支付能力综合考虑以下几点条件：

净收入—原始证据必须反映申请公司（petitioner）净收入等于或高于申请公司（petitioner）提供的薪金
净产值—原始证据必须反映申请公司（petitioner）净产值等于或高于申请公司（petitioner）提供的薪金
外国申请人（beneficiary）雇佣—证实申请公司（petitioner）提供文件必须真实可核查，证实申请公司不仅是petitioner的身份，而且已支付或目前正在支付外国申请人（beneficiary）薪金。

c. 什么文件可以成为补充证据？

如果满足以上三项条件中任意一项，您就大可放心。可是，一旦原始证据不能体现雇主的支付能力，移民局官员可能会因为雇主不能满足资格而拒绝申请。一般情况下，一个公司的净收入与净产值确实并不能准确反映公司财务健康状况，而往往这些数据会体现出申请公司（petitioner）没有足够支付能力。有时，使用额外的财产信息和不同指标也许能够证明申请公司（petitioner）的支付能力。移民局官员可能会酌情考虑额外财产信息，比如利润/损失报表，银行账户记录，人事档案等等。但是，移民局官员也可能选择不接受此类信息或类似不同的运算方式。其他可以用来证明支付能力的文件包括：流动资金比率分析及速动比率等流动资金比率措施。为证明申请公司（petitioner）有能力支付薪金，申请公司（petitioner）应该委派财务人员和会计对上述数据进行计算。同时，对于EB1-C申请来说，申请公司（petitioner）也应该附加财务人员分析支付能力的清晰说明。

D．判例法怎么说？

先前有判例说，如果申请公司（petitioner）能够展现其未来具备支付薪金的能力，就可以说明申请公司（petitioner）具备支付能力。参见 Matter of Sonegawa, 12 I&N Dec. 612 (Reg.Comm’r 1967). 在此案例中，移民局认定该申请公司（petitioner）未来具备支付薪金的能力。具体来说，申请公司（petitioner）可以证明其公司运转正常而且支付员工薪水毫无资金困难，虽然在申请时期引起财务暂时异常，但是在申请递交之后一年经营收入显著增长。由此可见，如果申请公司（petitioner）能够证明其未来具备支付薪金的能力，有能力支付外国申请人（beneficiary）薪金，那么移民局官员会认为申请公司（petitioner）有足够支付能力。

E．支付能力总结

最终，有可能申请公司（petitioner）会直接拿出现金，证明其公司有能力支持外国申请人（beneficiary）的申请。EB-1C申请可包括申请公司（petitioner）的税收结构与核算方法证据，证明该公司有现钱，可以支付外国申请人（beneficiary）薪金。AAO 决议指出，即使报税表中并没有体现出申请公司（petitioner）的支付能力，移民局官员还是必须考虑申请公司（petitioner）的正常会计实务。参见 Matter of X, EAC 01-018-50413 (AAO Jan. 31, 2003) (Vermont Service Center), reported in 8 No. 18 Bender’s Immigr. Bull. 1528-29 (Sept. 15, 2003).

归根结底，申请法人应该尽量说服审理EB-1C申请的移民局官员：关键要整体条件综合考虑满足申请资格，而非单纯考虑净收入、流动资产净值、或申请公司（petitioner）的雇佣关系其中一项来决定外国申请人（beneficiary）是否符合资格。不过，有时候移民局官员也可能知道外国申请人（beneficiary）只满足一项标准却同样大方给予批准。因此，在递交申请时，申请公司（petitioner）应该注意在初始阶段就努力完善三项条件中的一项，而不是完全依赖额外的财务信息和其他指标来证明其支付能力。

2. 主管或经理职务

一旦发现外国申请人（beneficiary）不会担任主管或经理，移民局官员就很可能直接拒绝EB-1C申请。移民和国籍法案对“主管”与“经理”职务有明确界定。

主管职务(executive capacity)

法定语言

按照8 U.S.C. 1101(a)(44)(B)中法定语言对“主管”的描述：

主管职务

“主管”职务一词指的是在一项组织任务外国申请人（beneficiary）主要负责：

1）领导公司管理层，或者公司某一重要部门或担负重要职责

2）制定公司或部门或某项职责的目标及相关规定

3）全权决策

4）接受董事会与股东等更高级别管理人员的一般性监督与指导

经理职务（managerial capacity）

法定语言

按照8 U.S.C. 1101(a)(44)(A)中法定语言对“经理”职务的描述：

经理是指

“经理”职务一词指的是在一项组织任务中外国申请人（beneficiary）主要负责—

1) 管理某组织、部门、分支机构、机关或部门单位

2) 监管并监督其他负责监督、技术及管理层面工作的雇员，对组织、部门或部门单位等机构执行重要管理职能

3) 如果外国申请人（beneficiary）直接接受高层监管，有权聘用、解雇或提拔等其他人事调动（升职或请假批准）；或者如果外国申请人（beneficiary）组织内担任高层职务或管理事务为高层事务，且该外国申请人（beneficiary）不从属于其他任何职员直接监管

4) 对公司日常管理或其他权责行使自由裁量权，这里所说的经理职能是指那些真正监管专业职员而非仅仅行使一些监督管理性质的职能

请注意，按照这一规定，经理（那些在中层管理人员监督下工作，主要负责管理公司人员日常事务的人员）除非监管的是专业职员，否则不能认为是行使“经理职能”。8 U.S.C. 1101(a)(44)(A)( “经理是指那些真正监管专业职员的主管，并非仅仅行使一些监督管理性质的职能“) 。同时，即便经理所监管的职员的确为专业人士，经理职能还要必须以管理为主。Q Data Consulting, Inc.v.INS, 293 F.Supp.2d 25 (D.D.C.2003)(在这一案例中，移民官员发现外国申请人（beneficiary）作为高级软件顾问的职位中只有60%-65%的管理职责，并且，外国申请人（beneficiary）未来管理团队带头人的职位只管理5-14名员工，并不是主要行使管理职责。因此，即使事后INS为同一职位下达了一份L-1A申请，移民官还是可以毫不犹豫驳回此案，这样也是中规中矩，并不算滥用职权。)

请注意，经理职能的定义包括外国申请人（beneficiary）管理组织的职能。AFM at 22.2(i)(3)(E)(1).经理并不必管理任何员工，反之，他/她必须在组织中担任“关键管理“或操作的职务。8 C.F.R. 204.5(j)(2). 在一份AAO已批准的Matter of X, LIN 07-060-50083, 2009 WL 1450548(AAO Jan.6, 2009)申请中，一位电子公司的营销总监只有一名员工向其汇报工作进展，而这名员工同时负责监管另外三家公司。AAO决议认为，经理并不一定要监管任何一位员工，反之，只要他/她在组织中行使”中心职能“即可。

证明主管或经理能力

要想证明外国申请人（beneficiary）主管或经理能力，申请公司（petitioner）必须证明以下两点：

1）外国申请人（beneficiary）执行法律规定中具体描述的高层管理职务

2）外国申请人（beneficiary）主要负责法律规定中具体描述的主要职能，并非只倾注大部分时间处理日常事务。Champion World, Inc.v. INS, 940 f.2d 1533 (Table), 1991 WL 14470 (9th Cir. July 30, 1991).

外国申请人（beneficiary）的主要职责必须与主管或经理职务有关，并非只管理下属员工、处理其他类型业务、或是参与公司其他运营活动，例如销售工作、机械操作或是监管等。在Matter of Church Scientology International, 19 I&N Dec. 593 (Comm.1988)中提到，“任何一个只是在生产过程中执行任务或提供服务的雇员并不能算是行使主管或经理职能“。同时，决议中还提到”自由裁量权或主管头衔…就其本身来说，并不意味着某个外国申请人（beneficiary）担任主管或经理的职务。“因此，明确定义外国申请人（beneficiary）职务细则和清晰解释为什么说这些职务符合法定语言中对主管和经理职能的定义是非常重要的。同样重要的还有证明外国申请人（beneficiary）的大部分时间都花在从事主管或经理职务方面。

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